Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử lý phạt hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán Pinetree vì vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ và công bố thông tin không đúng hạn.
Cụ thể, Chứng khoán Pinetree bị phạt tiền 125 triệu đồng do lỗi vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Công ty đã thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và dùng chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
 |
| UBCKNN đẩy mạnh thanh, kiểm tra, xử phạt hàng loạt tổ chức, cá nhân vi phạm các quy định hiện hành |
Ngoài ra, Pinetree còn bị phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn quy định. Theo quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM (HOSE), khi có các thay đổi liên quan đến danh sách chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, công ty phải cập nhật thông tin và công bố trên trang thông tin điện tử (website) của mình. Tuy nhiên, Pinetree đã chậm trễ trong việc cập nhật danh sách này.
Theo đó, ngày 18/7/2024, HOSE ra Thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, Công ty mới thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử (website) của Công ty. Ngày 30/8/2024, HOSE ra thông báo số 1562/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 6/9/2024, công ty mới thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch trên website của công ty.
Quyết định xử phạt này có hiệu lực từ ngày 10/9/2024, tổng mức phạt dành cho Pinetree là 190 triệu đồng.
Nhiều công ty chứng khoán khác bị nhắc nhở
Không chỉ Chứng khoán Pinetree, Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam (VNX) cũng đưa ra hàng loạt nhắc nhở, khiển trách với nhiều công ty chứng khoán như: Vietcap, DSC, APS, Tiên Phong.
Công ty CP Chứng khoán Vietcap (VCI): Bị khiển trách vì trong phiên giao dịch ngày 30/9, phát hiện 458 lỗi “70004”. Đây là lỗi liên quan đến việc thành viên gửi kết nối thông tin không chính xác, truy cập quá giới hạn hệ thống do Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) quy định.
Công ty CP Chứng khoán Châu Á – Thái Bình Dương (APS): Bị khiển trách vì trong giao dịch ngày 2/10, công ty phát sinh 443 lỗi “70004” và 37 lỗi “Tag 35 = 2” ( lỗi liên kết đến thành viên gửi thông điệp gửi lại liên kết trong điều kiện ổn định đường truyền).
Công ty CP Chứng khoán DSC: Bị nhắc nhở vì vi phạm liên quan đến máy chủ giao dịch trực tuyến. Máy chủ DSC đang chạy trên hệ điều hành không được hỗ trợ và cập nhật các bản vá lỗi. Bên cạnh đó, DSC cũng chậm trễ trong việc báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam về việc thay đổi quy trình nghiệp vụ và tài liệu giao dịch.
Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong (TPS): Tương tự DSC, TPS bị nhắc nhở vì thay đổi các quy trình nghiệp vụ và tài liệu phục vụ giao dịch. TPS chậm báo cáo việc thay đổi quy trình tiếp nhận và xử lý lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng; quy trình sửa lỗi giao dịch đối với chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch; quy trình mở, đóng và thay đổi thông tin tài khoản chứng khoán; quy trình đối chiếu số dư và quản lý tiền gửi của nhà đầu tư tại ngân hàng thương mại; quy trình đầu tư chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch.