UBCKNN xử phạt 23 cá nhân liên quan thao túng cổ phiếu GKM, cấm giao dịch chứng khoán và đảm nhiệm chức vụ trong 2 năm. Đáng chú ý, ông Nguyễn Việt Hà, người đứng sau vụ việc, bị phạt 1,5 tỷ đồng.
Ngày 14/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp ngăn chặn vi phạm pháp luật đối với 23 cá nhân liên quan đến hành vi thao túng giá cổ phiếu GKM của Công ty CP GKM Holdings.
Cụ thể, UBCKNN xác định 23 cá nhân đã cho ông Nguyễn Việt Hà mượn tài khoản để thực hiện giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng giá cổ phiếu GKM trong khoảng thời gian từ 2/8/2021 đến 28/1/2022.
 |
| UBCKNN xử phạt 23 cá nhân do đã cho ông Nguyễn Việt Hà mượn tài khoản để thao túng cổ phiếu GKM. |
Danh sách 23 cá nhân cho người khác mượn tài khoản để thao túng thị trường chứng khoán gồm các nhà đầu tư: Nguyễn Văn Đạo, Lê Thị Nguyệt, Nguyễn Phi Điệp, Nguyễn Thị Yến, Hoàng Văn Hải, Hoàng Trường Vinh, Nguyễn Ngọc Hưng, Nguyễn Mạnh Thắng, Nguyễn Quang Huy, Đỗ Quang Trung, Phạm Tiến Đạt, Nguyễn Thị Mỹ Hạnh, Nguyễn Thị Thu, Phạm Ngọc Thuyết, Phạm Thị Cẩm Vân, Hoàng Văn Minh, Nguyễn Văn Tùng, Vũ Thị Nhung, Nguyễn Thị Huyền, Nguyễn Thị Giang, Lê Trọng Long, Nguyễn Thị Thúy Hằng, Phạm Sĩ Giang.
Các tài khoản này được sử dụng để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu hộ, tạo ra các giao dịch giả mạo, gây ảnh hưởng tiêu cực đến giá cổ phiếu GKM.
Biện pháp xử phạt và ngăn chặn
Cấm giao dịch chứng khoán: 23 cá nhân bị cấm tham gia giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11/2024.
Cấm đảm nhiệm chức vụ: Những cá nhân này không được đảm nhiệm các chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư, chi nhánh công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam và công ty đầu tư chứng khoán trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11/2024.
Đồng thời, căn cứ kết quả kiểm tra, giám sát, cơ quan chức năng không phát hiện dấu hiệu các cá nhân này hưởng lợi bất chính từ hành vi vi phạm.
Trước đó, vào tháng 12/2023, ông Nguyễn Việt Hà, người trực tiếp thao túng giá cổ phiếu GKM, đã bị UBCKNN xử phạt hành chính 1,5 tỷ đồng và áp dụng các hình phạt bổ sung tương tự, bao gồm cấm giao dịch chứng khoán và đảm nhiệm chức vụ trong thời hạn 2 năm từ ngày 9/10/2023.
Công ty GKM Holdings, tiền thân là CTCP Gạch Khang Minh, hoạt động trong lĩnh vực sản xuất bê tông và các sản phẩm từ xi măng, thạch cao, chủ yếu phục vụ khu vực Hà Nam, Hà Nội và các tỉnh lân cận.
Về tình hình kinh doanh, quý 3/2024, GKM lãi ròng chỉ 1,5 tỷ đồng, giảm mạnh tới 94% so với cùng kỳ, chủ yếu do sụt giảm doanh thu tài chính vì cùng kỳ 2023 Công ty bán cổ phần của Công ty CP Đá thạch anh Khang Minh. Tính chung 9 tháng, lãi ròng giảm 83% về còn 5 tỷ đồng.
Trên thị trường chứng khoán, giá cổ phiếu GKM đã giảm mạnh khoảng 80%, từ vùng giá 35.000 đồng/cp vào đầu tháng 9 xuống dưới 7.000 đồng/cp vào giữa tháng 11. Tuy nhiên, trong 2 phiên gần đây, giá GKM tăng kịch biên độ, đạt 6.900 đồng/cp vào cuối phiên giao dịch ngày 15/11.